各市市場監(jiān)管局，省局機關(guān)各處（室、局），示范區(qū)市場監(jiān)管局，局屬各事業(yè)單位，各協(xié)（學(xué)）會：

修訂后的《山西省市場監(jiān)督管理局行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)則》已經(jīng)2025年7月23日省局第5次局長辦公會議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真執(zhí)行。

山西省市場監(jiān)督管理局

2025年7月29日

行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)則

第一章  總 則

第一條 為規(guī)范我省市場監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)的行使，促進嚴格規(guī)范公正文明執(zhí)法，保護自然人、法人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《市場監(jiān)督管理總局關(guān)于規(guī)范市場監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)的指導(dǎo)意見》等規(guī)定，結(jié)合本省實際，制定本規(guī)則。

第二條 全省各級市場監(jiān)督管理部門行使行政處罰裁量權(quán)，適用本規(guī)則。

第三條 各級市場監(jiān)督管理部門行使行政處罰裁量權(quán)，應(yīng)當堅持合法、公平公正、過罰相當、處罰和教育相結(jié)合和綜合裁量原則。

第四條 本規(guī)則所稱行政處罰裁量權(quán)，是指市場監(jiān)督管理部門在實施行政處罰時，根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策文件的規(guī)定，綜合考慮違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)、主觀過錯、社會危害程度、區(qū)域經(jīng)濟水平等因素，決定對行政相對人是否給予行政處罰、給予行政處罰的種類和幅度的權(quán)限。

第五條 省市場監(jiān)督管理局應(yīng)當依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，對存在裁量空間的處罰事項進行細化量化，制定并公布全省適用的裁量基準。裁量基準可以按照裁量階次或者執(zhí)法領(lǐng)域分別制定發(fā)布。

各市市場監(jiān)督管理局可以依據(jù)本市地方性法規(guī)和政府規(guī)章的規(guī)定，對存在裁量空間的處罰事項進行細化量化，制定并公布本市區(qū)域內(nèi)適用的裁量基準。

第六條 裁量基準所依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章和經(jīng)濟社會發(fā)展狀況等發(fā)生變化的，應(yīng)對裁量基準實施動態(tài)調(diào)整。新出臺的法律、法規(guī)和規(guī)章，應(yīng)當在其實施一年之內(nèi)對存在裁量空間的處罰事項制定并公布裁量基準。

第七條 對尚未列入裁量基準清單，但符合法律、法規(guī)、規(guī)章和本規(guī)則關(guān)于不予處罰、減輕處罰、從重處罰等規(guī)定的，從其規(guī)定，依法裁量。

第二章  裁量階次

第八條 行政處罰裁量分為不予處罰、減輕處罰、從輕處罰、一般處罰、從重處罰五檔裁量階次。

第九條 本規(guī)則所稱“不予處罰”是指，確實存在違法行為，但因法定原因?qū)μ囟ㄟ`法行為不給予行政處罰。不包括違法事實不成立不給予行政處罰的情形。

當事人有下列情形之一的，應(yīng)當依法不予處罰：

（一）不滿十四周歲的未成年人有違法行為的；

（二）精神病人、智力殘疾人在不能辨認或者不能控制自己行為時實施違法行為的；

（三）一般違法行為二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的；涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果的行為五年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的；

（四）違法行為輕微并及時改正，沒有造成危害后果的；

（五）除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，當事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯的；

（六）其他依法應(yīng)當不予行政處罰的。

第十條 初次違法且危害后果輕微，并及時改正的，原則上不予處罰，但涉及公民生命健康安全、社會公共利益、國家利益等違法行為除外。

第十一條 本規(guī)則所稱“從輕處罰”是指在法定處罰種類和幅度內(nèi)，適用較輕、較少的種類或者較低的幅度。其中，罰款的數(shù)額應(yīng)當在從最低限到最高限這一幅度中較低的30%部分。

本規(guī)則所稱“減輕處罰”是指對符合減輕條件的違法行為，選擇適用法定最低限度以下的處罰種類或幅度。包括在法定處罰種類之外選擇更輕的種類，在最低罰款值以下確定罰款數(shù)額，在規(guī)定并處時不并處等。

第十二條 當事人有下列情形之一的，應(yīng)當依法從輕或者減輕處罰：

（一）已滿十四周歲不滿十八周歲的未成年人有違法行為的；

（二）受他人脅迫或者誘騙實施違法行為的；

（三）案件調(diào)查終結(jié)前全部退賠、主動消除或減輕危害后果的；

（四）案件調(diào)查終結(jié)前主動供述市場監(jiān)督管理部門尚未掌握的違法行為的；

（五）配合有關(guān)執(zhí)法部門查處違法行為有重大立功表現(xiàn)的；

（六）其他依法應(yīng)當從輕或者減輕行政處罰的。

上述情形造成嚴重危害后果或惡劣社會影響的，不得給予減輕處罰。

第十三條 當事人有下列情形之一的，可以依法從輕或者減輕處罰：

（一）尚未完全喪失辨認或者控制自己行為能力的精神病人、智力殘疾人有違法行為的；

（二）積極配合市場監(jiān)督管理部門調(diào)查并主動提供證據(jù)材料的；

（三）違法行為輕微，社會危害性較小的；

（四）在共同違法行為中起次要或者輔助作用的；

（五）當事人因殘疾或者重大疾病等原因生活確有困難的；

（六）當事人經(jīng)營范圍單一、經(jīng)營規(guī)模小、覆蓋范圍小，或者涉案金額較少，社會危害性較低的；

（七）其他依法可以從輕或者減輕處罰的情形；

第十四條 本規(guī)則所稱“從重處罰”是指在法定處罰種類和幅度內(nèi)，適用較重、較多的種類或者較高的幅度。其中，罰款的數(shù)額應(yīng)當在從最低限到最高限這一幅度中較高的30%部分。

從重處罰按照《市場監(jiān)督管理總局關(guān)于規(guī)范市場監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)的指導(dǎo)意見》第十五條、第十六條的規(guī)定適用。從重情形已作為獨立案件被行政處罰的，不再作為從重的裁量情節(jié)。

第十五條 本規(guī)則所稱“一般處罰”是指在法定處罰種類和幅度內(nèi)，適用適中的處罰種類和幅度。其中，罰款的數(shù)額一般按照從最低限到最高限這一幅度中30%到70%之間的部分確定。

當事人不具備法律、法規(guī)、規(guī)章及本規(guī)則規(guī)定的不予行政處罰、減輕行政處罰、從輕行政處罰、從重行政處罰情形的，應(yīng)當給予一般行政處罰。

第十六條 一般處罰、從輕處罰、從重處罰的罰款幅度分別按照下列方式計算：

減輕：低于Y的處罰金額；

從輕：［Y+（X-Y）×30%］以下至法定最低處罰金額；

從重：［Y+（X-Y）×70%］以上至法定最高處罰金額；

一般：［Y+（X-Y）×30%］與［Y+（X-Y）×70%］之間處罰金額；

X為法定最高處罰金額，Y為法定最低處罰金額，沒有最低處罰金額時，Y值為零。

X=Y時，不適用上述計算方式。罰款為倍數(shù)時，參照以上方式計算。

第十七條 當事人既有從輕或者減輕行政處罰情節(jié)，又有從重行政處罰情節(jié)的，市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當結(jié)合案件情況綜合考量確定行政處罰的種類和幅度。

第十八條 法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定“可處”的行政處罰，符合減輕情形的不予處罰，符合從重情形的應(yīng)當處罰。規(guī)定“可以并處”的，符合減輕情形的應(yīng)當單處；符合從重情形的應(yīng)當并處。

第十九條 違法行為發(fā)生在舊法施行期間，但作出處罰決定時舊法已被新法所替代的，根據(jù)“從舊兼從輕”原則，選擇更有利于當事人的規(guī)定執(zhí)行。作出處罰決定時新法已修改、公布但尚未施行，且新法不再認為相關(guān)行為違法的，酌情不予處罰。

第二十條 連續(xù)或繼續(xù)性的違法行為跨越新舊法時，按照以下原則處理：

（一）舊法未對相關(guān)行為設(shè)定處罰，新法設(shè)定了處罰的，僅對當事人在新法施行后的行為予以查處；

（二）舊法設(shè)定的處罰較重、新法處罰較輕的，原則上適用新法；

（三）舊法設(shè)定的處罰較輕、新法處罰較重的，原則上適用新法，但應(yīng)綜合考慮持續(xù)時間、違法情節(jié)、社會危害性等因素，酌情從輕，確保過罰相當。

第二十一條 依法不予處罰的案件，執(zhí)法人員應(yīng)當對當事人進行教育指導(dǎo)。要引導(dǎo)其依法退賠消費者損失。監(jiān)督當事人依法履行召回義務(wù)，并對非法產(chǎn)品依法采取無害化處理、銷毀等措施，避免再次流入市場。對發(fā)現(xiàn)不合格產(chǎn)品的，應(yīng)當加大抽檢和日常監(jiān)管頻次。對非法產(chǎn)品要追蹤溯源，對不屬于市場監(jiān)管部門職能的，及時通報相關(guān)部門加強源頭治理。

第三章  常用裁量因素

第二十二條 “初次違法”是指當事人第一次實施該種違法行為。

“初次”的認定，可以通過查詢國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、執(zhí)法辦案系統(tǒng)、部門辦案臺賬，或詢問執(zhí)法人員、當事人等途徑，未發(fā)現(xiàn)當事人在2年內(nèi)實施過同類違法行為的，可認定為初次違法。上位法有特殊規(guī)定的，從其規(guī)定。

“2年內(nèi)”是指前次違法行為處理決定作出之日與本次違法行為發(fā)生之日的時間間隔不超過2年。前次行為雖依法不予立案或不予處罰，但被認定為違法的，再次違法不屬于初次。處理本次違法行為時，發(fā)現(xiàn)2年內(nèi)有未被發(fā)現(xiàn)的同類違法行為，本次違法不屬于初次。

“同類違法行為”是指適用同一法律法規(guī)及規(guī)章條款作出處罰決定的行為。兩次違法適用的條款屬于上下位階法律關(guān)系，或一般與特殊法律關(guān)系的，應(yīng)認定為同類違法行為。

第二十三條 “違法行為輕微”可以結(jié)合以下因素認定：

（一）主觀過錯小，沒有損害地區(qū)經(jīng)濟社會發(fā)展的重大故意；

（二）違法行為單一，實施方式簡單；

（三）沒有違法所得或者違法所得金額??；

（四）當事人生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模小，影響范圍有限；

（五）未造成較大社會影響或危害后果；

（六）違法得到及時糾正或制止，后果輕微；

（七）其他可以認定輕微的因素。

“結(jié)合以下因素認定”是指結(jié)合各項因素指標、綜合各項因素情形整體考量，不得機械套用。下同。

第二十四條 “沒有危害后果”可以結(jié)合以下因素認定：

（一）違法行為有特定對象的，沒有給特定對象造成人身傷害、財產(chǎn)損失的；

（二）違法行為沒有特定對象的，違法行為持續(xù)時間較短，未造成不良社會影響的。

“危害后果輕微”可以結(jié)合以下因素認定：

（一）違法行為持續(xù)時間短，涉案金額少；

（二）積極減輕或消除危害后果；

（三）違法侵害對象少，且積極處理損害賠償；

（四）收到投訴舉報少，社會影響小。

（五）其他可以認定危害后果輕微的因素。

第二十五條 “及時糾正”一般指在案件調(diào)查終結(jié)之前主動糾正違法，或者按照責令改正通知書要求的時限糾正違法。糾正的方式可以為：

（一）停止繼續(xù)實施違法；

（二）消除或減輕已造成的后果；

（三）召回或下架涉案商品；

（四）建立健全制度機制，立即整改執(zhí)行；

（五）糾正違法的其他方式。

第二十六條 “主觀過錯”可以結(jié)合以下因素認定：

（一）明知或者應(yīng)知違法事實的存在；

（二）具備控制違法行為實施或危害后果發(fā)生的能力，未采取合理措施避免或減輕危害后果；

（三）未依法獲得相關(guān)許可、資質(zhì)、登記、備案等要件，而從事生產(chǎn)經(jīng)營活動等違反法定經(jīng)營義務(wù)的行為；

（四）不配合監(jiān)督檢查，或不及時改正違法行為；

（五）其他能夠反映主觀過錯的因素。

不具有“主觀過錯”的證明責任由當事人承擔，執(zhí)法人員綜合判定。

第四章  實施程序及要求

第二十七條 立案核查階段已查清事實，符合《市場監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》第二十條所列情形的，可以不予立案，填寫《不予立案審批表》。存在違法行為但依法不予立案的，應(yīng)當依法通過責令改正通知書、告知書等形式，告知當事人違法的事實、不予立案的理由及依據(jù)，并進行教育指導(dǎo)。

立案后查清事實，依法作出不予處罰決定的，應(yīng)當制作《不予行政處罰決定書》。存在違法行為但依法不予處罰的，要在文書中告知當事人認定的違法事實、違反的法律依據(jù)、不予處罰的理由及證據(jù)等。

市場監(jiān)督管理部門依法需要告知舉報人處理決定的，應(yīng)當一并告知作出處理決定的理由。

第二十八條 案件調(diào)查取證時，執(zhí)法人員應(yīng)結(jié)合裁量因素和裁量條件，調(diào)查當事人主觀過錯情況、經(jīng)營經(jīng)濟情況、違法行為持續(xù)時間、影響范圍、涉案金額和違法所得、危害后果、糾正違法情況等，相關(guān)證據(jù)作為裁量依據(jù)歸入案卷。

第二十九條 案件審核人員應(yīng)當對行政處罰裁量部分重點審查。經(jīng)審查，發(fā)現(xiàn)有未說明裁量理由、未附裁量證據(jù)，所附證據(jù)不充分，證據(jù)與裁量意見不相符等情形的，應(yīng)當退回辦案機構(gòu)補正。

第三十條 各級市場監(jiān)督管理部門要堅持過罰相當原則。有下列情形之一的，經(jīng)主要負責人批準或者集體討論決定，可以調(diào)整適用裁量基準：

（一）適用現(xiàn)行裁量基準可能導(dǎo)致明顯過罰不當、顯失公正的；

（二）裁量基準適用的客觀情況發(fā)生變化，不宜適用的；

（三）裁量基準未明確的事項，經(jīng)調(diào)查擬給予不予處罰、減輕處罰決定的。

批準材料或者集體討論記錄應(yīng)列入案卷歸檔保存。

第三十一條 各級市場監(jiān)督管理部門要及時收集、整理涉及裁量權(quán)行使的典型案例，加強案例指導(dǎo)。執(zhí)法人員應(yīng)當提高信息檢索能力，通過查詢本部門案件辦理臺賬、執(zhí)法辦案平臺等方式，確保裁量標準統(tǒng)一，實現(xiàn)類案同罰。

第三十二條 各級市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當建立健全規(guī)范行政處罰裁量權(quán)的監(jiān)督機制，通過執(zhí)法檢查、案卷評查等方式，加強對行使行政處罰裁量權(quán)的監(jiān)督檢查。

市場監(jiān)督管理部門發(fā)現(xiàn)本部門行使行政處罰裁量權(quán)不當?shù)?，?yīng)當主動、及時糾正。

上級市場監(jiān)督管理部門發(fā)現(xiàn)下級市場監(jiān)督管理部門行使行政處罰裁量權(quán)不當?shù)?，?yīng)當責令其限期糾正。

第五章  附 則

第三十三條 法律、法規(guī)、規(guī)章有規(guī)定但裁量基準未細化的，參照裁量基準中的同類行為和規(guī)定執(zhí)行。

第三十四條 本規(guī)則中的“以上”“以下”無特殊說明均包括本數(shù)。

第三十五條 本規(guī)則自印發(fā)之日起實施。省局于2020年5月印發(fā)的《山西省市場監(jiān)督管理局行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)則》同時廢止。